马歇尔和他的《经济学原理》（上）

英国经济学家阿尔弗雷德·马歇尔（AlfredMarshall）在1890年出版的《经济学原理》中，实现了经济思想史上的第二次伟大的综合。他的“局部均衡”的研究方法，以及在此基础上提出的“均衡的价格”（即美丽的“马歇尔十字交叉”），以及关于经济规律、工业组织的论述都是划时代的。马歇尔对微观经济学做出了卓越的贡献。由于他的“综合”，使得他那个时代的经济学研究成就得到了系统性的展示，并因此在相当长的一段时间成为经济学的主打教材。

在西方经济学的历史上，共有三次伟大的综合。第一次综合是约翰·穆勒1848年出版了《政治经济学原理》认为政治经济学的研究对象是财富的生产与分配规律。第三次综合，是保罗·萨缪尔森，他1948年出版了《经济学》，把微观分析和宏观分析相结合。

《马歇尔文集·经济学原理》 [英]阿尔弗雷德·马歇尔 /著 朱志泰 /译

商务印书馆 2019-6

马歇尔是新古典经济学的创立者和重要代表人物，他对微观经济学做出了卓越的贡献。他的“均衡价格”理论至今依然熠熠生辉。由于他的智慧的“综合”，使得他那个时代的经济学研究成就得到了系统性的展示。当然，他并非简单地综合，而是通过他的研究式的综合，使已有的经济学成就高度融合，并通过这种融合展示了经济学整体的魅力，影响十分深远。

经济学的实质

阿尔弗雷德·马歇尔1842年出生于英国的一个中产阶级家庭，在英国剑桥大学学习数学，从1868年到1877年在剑桥大学担任数学讲师，但他的兴趣逐渐转向经济学。1885年，马歇尔受聘为剑桥大学的经济学教授，直到1908年退休。退休后继续从事研究和写作。

E·雷·坎特伯里在其所著的《经济学简史》中介绍到，马歇尔既是数学家，又是物理学家、经济学家和教育家。他具有严格的维多利亚新教会教徒的背景。他的父亲很想让他成为一名牧师，然而，马歇尔从宗教研究学转向了数学、物理学，最终转到了经济学研究上。

《经济学简史》 [美]E·雷·坎特伯里 /著 陈叶盛 /译

中国人民大学出版社 2013-8

在马歇尔从事经济研究的时代，英国知识分子开始感到了来自查尔斯·达尔文的影响。然而对马歇尔而言，进化论意味着整个社会从根本上是不断进步的。另外两个对马歇尔产生重大影响的人是著名物理学家詹姆斯·克拉克·麦克斯韦尔（JamesClerkMaxwell）和马歇尔的私人朋友数学家W.K.克利福德（W.X.Clifford），我们从他的研究中可以窥到生物学、物理学和数学的深深烙印。当马歇尔开始潜心研究经济学时，穆勒和李嘉图对斯密理论体系的创新依然未受到任何挑战，马歇尔把研究重点放在了李嘉图理论体系的严密性上。

马歇尔35岁时就已经独自构造出了他的经济学体系。根据马歇尔的学生、传记作者凯恩斯的叙述，马歇尔“……一直把智慧私藏在家中直到能够披上完美的外衣”。其中的主要原因是马歇尔非常爱面子，害怕出错误。像牛顿一样，马歇尔出书很慢，其巨著《经济学原理》1890年第一次出版，最后一版1920年才面世。《经济学原理》影响深远，成为很长一段时期内经济学的代表性教材。

除了《经济学原理》之外，马歇尔的主要著作还有《工业和贸易》（1919）、《货币、信用和商业》。

马歇尔在《经济学原理》中开宗明义地写道，经济学是一门研究财富的学问，同时也是一门研究人的学问，世界的历史是由宗教和经济的力量所形成的。政治经济学或者经济学是一门研究人类一般生活事务的学问；它研究个人和社会活动中与获取和使用物质的福利必需品最密切相关的那一部分。

正因为如此，经济学一方面是研究财富的科学，另一方面，也是更重要的方面，是研究人的学科的一部分。因为人的性格是由他的日常工作以及由此而获得的物质资源所形成的，任何其他影响，除了他的宗教理想以外，都不能形成他的性格。

马歇尔定义的经济学的研究对象是财富如何增加，如何分配，以及伴随着财富的增加，经济的发展，以及合理的分配，人的品格或性格的完善。他认为，贫困会导致身体的、精神的和道德的不健康，富裕以及合理的分配有助于这些问题的解决。

马歇尔认为，经济学主要是研究“活动的动力”和“对活动的阻力”，这种动力和阻力是能够用货币来衡量的。人们的巨大贡献，可能是因为受到高尚的好胜心的鼓舞，但这种高尚的好胜心是可以用货币去衡量的人的动机，才使得经济学远胜于其他研究人类的科学。

马歇尔写道：“经济学是一门研究在日常生活中过活、活动和思考的人们的学问。但它主要是研究在人的日常生活服务方面的最有力、最坚决地影响人类行为的那些动机。每个稍有可取之处的人，在从事营业时都有较为高尚的性格；在营业方面，像在别处一样，他也受到个人情感、责任观念和对高尚理想的崇拜的影响。

的确，最有能力的发明家，和进步的方法与工具的组织者之所以发挥他们最好的精力，是因为受到高尚的好胜心的鼓舞，并非完全因为爱好财富的缘故。不过，话虽如此，日常营业工作的最坚定的动机，是获得工资的欲望，工资是工作的物质报酬。……正是对营业生活中最坚定的动机的这种明确和正确的货币衡量，才使经济学远胜于其他各门研究人的学问。”

简言之，经济学的实质是研究人类活动的动机、动力或阻力，这种动机或阻力可以用货币表现，人们可以进行比较，从而选择最有利的方案。

自然界没有飞跃和局部均衡

“自然界没有飞跃”是马歇尔经济学研究的重要指导思想。

他写道：“经济进化是渐进的。它的进步有时由于政治上的事变而停顿或倒退，但是，它的前进运动绝不是突然的；因为，即使在西方和日本，它也是以部分自觉与部分不自觉的习惯为基础的。天才的发明家、组织者或财政家虽然似乎可以一举而改变一个民族的经济组织，但是，他的不纯然是表面的和暂时的那一部分影响，一经研究就可知道，也不外乎是使得久已在准备汇总的广泛的建设性的发展达到成熟而已。在大自然的表现中，那些最能观察和精密研究的表现，是其他大多数科学研究的基础，也是经济研究的基础。同时，那些时作时辍的、罕见的和难以观察的表现，则常留到以后的阶段再进行特殊的研究。‘自然界没有飞跃’这句格言，对于研究经济学的基础之书尤为合适。”

自然界没有飞跃，一切都是渐进的，都是一个自然历史过程。即使发生似乎是突变的事情，实际上也是长期准备的结果。既然如此，人类只能顺势，循序渐进，而不能逆势，更不能揠苗助长。

经济学研究的另一个指导思想或原则是“局部均衡”，或者说“假定其他条件不变”。

马歇尔强调，《经济学原理》一书的中心概念是“静态的”，而不是动态的，相当于力学上所讲的均衡，是一种局部均衡。马歇尔论述道：“我们研究的力量是如此之多，以致最好一次研究某一特殊商品的供求和价格的初步关系。我们用‘其他情况不变’这句话，把其他一切力量当作是不起作用的：我们并非认为这些力量是无用的，不过是对它们的活动暂不过问而已。”

马歇尔强调局部均衡，后来瓦尔拉斯又提出一般均衡。不过，马歇尔的局部均衡更为有用。

1. “经济学”比“政治经济学”更合适

马歇尔认为，用“经济学”比“政治经济学”更合适。他说，“经济学虽然是这样大大地受到实际需要的影响，但它却尽可能避免讨论党派组织的紧急问题，与对内对外的政治上的策略问题，这种策略问题是政治家必须考虑的，然后才能决定提出何种办法，使他最容易达到他要为他的国家所要达到的目的。诚然，经济学的目的在于帮助他决定，不但是应抱何种目的，而且是达到那个目的所采取的广泛政策的最好方法。但是，经济学却避免讨论有实际经验的人所不能忽视的许多政治问题：所以，它是一种纯粹的和实用的科学，而不是一种科学和方法。所以，用‘经济学’这个意义较狭的名词更好。”

从古典学派开始，一直被叫做“政治经济学”的经济学——历经马克思，被马歇尔以“经济学”代替之，连书名都被叫做《经济学原理》，而不是《政治经济学原理》。马歇尔旨在淡化政治经济学内涵的政治因素，追求“经济学”的纯科学性。

这一变动影响深远，此后，经济学家几乎都因强调经济学的科学性而接受了“经济学”的概念，并因此而忽视其中的制度因素，推崇经济学的一般性和科学性。然而，到了上世纪80年代，随着新政治经济学的兴起，人们发现，在研究经济发展以及人们的经济行为时，不研究其中的制度因素似乎是不行的。但这种复归似乎再也回不到政治经济学当年的传统，至今无论是经济学家还是社会大众，都似乎更乐意接受经济学的概念。

2. 关于经济规律

马歇尔认为，经济学家像其他一切科学家一样，是收集事实、整理和解释事实，并从这些事实中得出结论。经济学通常是对我们已知的事实加以仔细考察，并寻求更多的事实，加以概括和归纳，从中总结出规律性的东西，这可能就是经济规律。

由于经济规律反映的是社会的人的经济活动，因而使得经济规律不同于各种自然科学的规律。马歇尔说，社会和经济规律相当于较为复杂和较不精确的自然科学的规律。

他写道：“经济学的规律可以与潮汐规律相比，却不能简单地与精密的引力率相比。因为人们的活动是如此多种多样和不确定，以致在研究人类行为的科学中，我们所能做的关于倾向的最好的叙述，必须是不精确的和有缺点的。”所以，规律这个名词的意义，不过是一种多少是可靠的和明确的一般命题或倾向的叙述而已。而“经济规律，即经济倾向的叙述，就是与某种行为相关的社会规律，而与这种行为有主要关系的动机的力量能用货币价格来衡量。”

把马歇尔的意思说得更简单和直白一点，经济规律是一种社会现象，但它近似于自然规律，是一种可以用货币表现的规律，其特点在于有周期性，是一种大致的走势，是人类社会和经济学家不得不研究的趋势性的东西。

3. 经济学的研究方法

十分熟悉数学的马歇尔并不十分推崇数学方法在经济学中的应用，他把不得不用的数学方法尽量简单地放在脚注或附录里。相反，他十分推崇广泛使用的归纳法和演绎法。他指出，经济学的研究方法与其他研究方法一样，具有共同性。经济学的工作是收集事实、整理和解释事实，并从这些事实中得出结论。马歇尔引用希穆勒在《论国民经济》一书的论述，指出“观察和说明、定义和分类都是准备工作。但是，我们所希望由此得到的是，经济现象的互相依赖的知识。……归纳法和演绎法都是科学的思想所必须采用的方法，正如左右两足是走路所不可缺少的一样。”这些方法都是经济学所必须采用的，只是对每种方法的采用必须适当。

马歇尔强调，在经济研究的某些部门中，以及为了某些目的，研究新的事实比探讨我们已有的事实之间的相互关系和解释更为紧要。而在其他的部门中，任何事件的那些表面上的和最先出现的原因，究竟是不是它的真正的原因和唯一的原因，仍然很难确定，因此，对我们已知的事实的推崇加以仔细考察比寻求更多的事实，就更为迫切需要了。

简而言之，收集事实，归纳、总结、演绎，这就是马歇尔经济学研究的基本方法。作为经济学，更应当研究现实经济生活中的新问题。这是经济学家的使命。

本文来自微信公众号：经观书评 （ID：jingguanshuping），作者：李义平