江苏富豪陆克平第三次被证监会立案调查，威创股份跌停

2023年12月24日晚间，威创集团股份有限公司（002308.SZ，以下简称“威创股份”）发布公告称，公司上层股东——陆克平因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

当天发出相关内容公告的上市公司，还有四环生物（000518.SZ）、江苏阳光（600220.SZ）。不同的是，后两家上市公司撇清了陆克平被立案调查与自身有关。四环生物称，陆克平为公司的实际控制人；江苏阳光称，陆克平为公司的间接控股股东。

据悉，陆克平被立案调查的事项与威创股份被收购有关。与陆克平同时被立案调查的，还有威创股份和威创股份的拟收购方刘均。

一、已被罚市场终身禁入

公开信息显示，陆克平出生于1944年11月，江苏省江阴市新桥镇人；中共党员，高中文化，高级经济师，江苏阳光集团总经理兼党委书记，中国乡镇企业协会组织委员会名誉副会长；第九届全国政协委员。

现年79岁的陆克平，早年从事毛纺行业。目前，他控制两家上市公司四环生物和江苏阳光。

威创股份的股权结构显示，威创股份的控股股东为台州市中数威科股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中数威科”），中数威科持有威创股份24.22%的股权；江苏阳光集团有限公司（以下简称“江苏阳光集团”）通过蒙萨斯（台州）投资有限公司持有中数威科99.93%股权，陆克平是江苏阳光集团的实际控制人。

2023年3月，陆克平、郁琴芬夫妇以95亿元身价，列《2023胡润全球富豪榜》第2321位。

在A股市场上，陆克平早已“留有案底”。

在本次被证监会立案调查之前，陆克平已经因为违规增持四环生物和不如实披露其为四环生物实际控制人地位、未按规定披露关联交易等四宗罪名，被证监会处以终身市场禁入和罚款2734万元。

证监会官网2020年5月18日披露，据证监会查明，2014年起，陆克平以扩大其所控制的四环生物股东大会表决权数量为目的，控制使用陆某、郁某芬、孙某、郁某法、周某、张某丰、徐某康、赵某、许某、陈某国、王某明、孙某帆、江苏德源纺织服饰有限公司等13个证券账户和2个权益工具，上述2个权益工具具体如下：

一是陆克平控制的江苏阳光集团以邵某元名义设立南华光华5号资产管理计划（以下简称“光华5号”），再由光华5号与光大证券签订收益互换协议，约定光大证券买入四环生物股票，同时光大证券根据委托人意愿在股东大会上进行投票表决；二是张某丰作为委托人设立的齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号集合资产管理计划（以下简称“星月3号”）买入四环生物股票，星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平。

陆克平通过控制这13个证券账户和2个权益工具在2014年2月20日至2018年4月11日，交易四环生物股票，并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。这13个证券账户中，陆某为陆宇、郁某芬为郁琴芬，分别为陆克平的儿子和妻子，包括王某明在内的5名四环生物股东也曾在江苏阳光集团担任过重要职务。

陆克平及其一致行动人赵某、华某、倪某锋、何某共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。陆克平及其上述一致行动人控制的账户在限制交易期限内累计买入6.27亿股，累计买入金额43.21亿元；累计卖出2.72亿股，累计卖出金额19.51亿元。

证监会调查认为，陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，2014年2月至2018年4月，其通过19个账户组实际控制四环生物39.42%的表决权，但从未进行过披露，也未发出收购要约。

陆克平通过上述13个证券账户和2个权益工具，在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

部分涉案人员指认陆克平为四环生物实际控制人，并承认其向陆克平汇报工作，四环生物的重大经营决策由陆克平决定。

处罚决定书显示，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。

依据相关规定，证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

同时，陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为被罚60万元；陆克平在增持四环生物达到5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为，被罚48万元；陆克平在限制交易期限内买卖四环生物的行为被罚2600万元；陆克平在持有的四环生物已发行股份达到30%时，继续进行收购，未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为，被罚26万元。总计被罚2734万元。

申辩意见显示，陆克平表示自己最终投资亏损近10亿元，且积极配合调查，请求从轻处罚，但未获证监会采纳。

陆克平第二次被证监会立案调查，事发于江苏阳光。

2022年9月14日，江苏阳光涉嫌信披违规，被证监会立案调查。

2023年6月2日，江苏阳光公告称，作为实控人的陆克平，将其持有的本公司的间接控股股东江苏阳光控股集团有限公司（以下简称“阳光控股”）66.7925%的股权及对应全部权益转让给其儿子陆宇。江苏阳光的实控人由陆克平变更为陆宇。

2023年10月9日，江苏阳光披露，陆克平涉嫌证券市场操纵违法违规，被证监会立案调查。

这是陆克平第二次被证监会立案调查。目前，证监会尚未披露调查结果。

二、第三次被立案调查：牵涉威创股份收购案  

威创股份在12月24日披露陆克平被证监会立案调查之前两天，已经连续披露该公司被证监会立案调查、威创股份的拟收购方——刘均被证监会立案调查，均为涉嫌信息披露违法违规。

12月22日，威创股份发布了一则自查公告：经自查，2023年9月20日，公司上层股东江苏阳光集团与江西西岭能源有限公司（以下简称“西岭能源”）签订了《股权转让合作框架协议》，根据该协议安排，未来12个月内西岭能源将通过投资关系取得中数威科的控制权。

威创股份在公告中称，拟收购方西岭能源的实际控制人刘钧于2023年9月28日至10月27日期间，通过共管银行账户将公司的13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户，于10月31日全额归还公司，但自11月1日起又分次分批划出公司，截至本公告披露日，资金尚未归还公司。

也就是说，这13.3亿元资金，似乎只是过了一下账目，就“消失”了。

事件曝出之后，威创股份的高管也发生重大变动：

12月25日晚间，威创股份公告称，公司董事会于11月3日收到公司董事会秘书张书晗、于11月30日收到独立董事张文栋的辞职报告，于近日收到财务负责人温晶晶、独立董事高芝平、耿志坚的辞职报告。辞职后，张书晗、温晶晶、张文栋、高芝平、耿志坚将不再在公司及控股子公司担任任何职务。

威创股份在公告中指出：两位高管（指董秘张书晗和财务负责人温晶晶）辞职后不能免除其履职期间应承担的责任，同时如其履职期间给公司造成不良影响或损失的，公司将保留追究其法律责任的权利。

威创股份目前开展视讯业务和儿童成长平台业务两项主营业务，2023年前三季度，该公司的营业收入为3.63亿元，同比下降15.68%；净利润为1347万元，同比下降82.36%。

消息曝出之后，12月25日，威创股份的股价跌停，以4.34元报收，总市值约39.33亿元。12月26日开盘，威创股份再度跌停，直至上午收盘，仍未打开跌停板。

本文来自微信公众号：经济观察报 （ID：eeo-com-cn），作者：张晓晖