科研人未来论文发表的新风向

本文来自微信公众号：青塔学术（ID：Cingta-Ac），作者：青塔学术，原文标题：《“套娃式”研究退场，“代表作制度”实效如何？》，头图来自：视觉中国

近几年高频出现的“代表作制度”，对科研人的未来生存与发展，究竟有何影响？从单纯摒除“唯论文”到提升我国期刊影响力的附加效用，这一标志性制度是否实现了实质性推进？

带着这两个关键问题，今天，青塔学术就带各位塔友深入了解“代表作制度”，帮助大家判断未来论文发表的新要求、新风向。

一、论文，科研人的“命根子” 

论文成果，一直是学术同行公认的“命根子”，也是高校、科研院所争取资源的“好帮手”。于是，功利化、机械化地“数论文”之风一度疯狂蔓延……

被异化的论文竞争，不仅导致人才评价、职称评审、项目评估等工作陷入恶性循环，就连大学整体建设发展评估似乎也出现“以SCI数量论英雄”的不良反应。所谓“坐冷板凳做学问”的科研精神，开始沦为大众的笑谈。

就是在这样的局面下，“代表作制度”登场扮演扭转乾坤的角色。

2017年6月，沉睡30年的职称制度终于迎来了大改革。在《关于深化职称制度改革的意见》中，首次出现“代表作”的概念，明确指出申报高级职称评聘时，参评者提交1~3篇代表作，由专家评定其学术价值，如果得到一致认可，即使只有1篇代表作，也能够获聘高级职称。

改革后的职称评价标准弱化了论文的“霸主”地位，专利成果、项目报告、工程方案、教案、病历等成果形式都可以替代论文，一定程度上拓宽了代表作的内涵。

随后的2018年，《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》的出台，进一步在人才评价方面推动“代表作”走到台前。把学科领域活跃度和影响力、重要学术组织或期刊任职、研发成果原创性、成果转化效益、科技服务满意度等作为重要评价指标。

在对社会公益性研究、应用技术开发等类型科研人才的评价中，SCI和核心期刊论文发表数量、论文引用榜单和影响因子排名等仅作为评价参考。

直到2020年，科技部印发的新文件宣告着论文“代表作”开始走上制度化的道路，并被赋予助力中国科技期刊发展的内涵。

二、应用研究不再用论文“捆绑”

在《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》中，首次提出“代表作制度”的具体评价标准。

从数量上看，明确项目课题、科技奖励等评选过程中，凡属于基础研究领域的最多不超过5篇“代表作”，且在国内科技期刊论文原则上不少于1/3。这一方面有利于破除唯论文数量的不良风气，另一方面也硬气传递出未来论文发表“以我为主”的信号。

从适用类别上看，区分基础研究和应用研究的评判差异。前者注重评价论文中的“新发现、新观点、新原理、新机制”等标志性成果的质量、贡献和影响；后者则侧重评价“新技术、新工艺、新材料、新设备，以及关键部件、实验装置/系统、新诊疗方案、临床指南/规范”等标志性成果的质量、贡献和影响，论文不作为主要评价依据和考核指标。

这样一来，人才评价、项目评审、平台评估、科技奖励等众多与科研评价密不可分的维度都跟着“焕然一新”。

由此可见，“代表作制度”真正意义上从单纯指代论文向肯定各类学术成果转变。这一定程度上解放着非基础研究领域的科研人员。

那么，在文件试行一年结束之际，各省各高校又有哪些实际举措呢？

三、地方和高校的具体措施

截至2021年3月，推出相关执行文件的省级行政区有3个——江苏、吉林和四川。前两者主要就科技奖励做出规定，后者则是制定出一系列完整可量化的方案（非“三高”论文不得列支！高教重镇官宣“代表作制度”新规）。这两块“高教高地”的先行，无疑侧面证明了执行“代表作制度”的决心。

而纵观国内各大高校，也有不少大学开始动起来。

▲北京师范大学地理科学学部“教师个人信息”公告

▲哈尔滨工业大学“教师个人信息”公告

▲北京理工大学“人才招聘”公告要求

青塔学术浏览42所一流大学官网发现，它们基本都在教师信息展示页作出调整，以往动辄数十篇的论文罗列消失不见，取而代之的是严格筛选后、5篇以内的代表作；甚至在人才招聘公告中，也把论文数量、SCI等标签化的要求取消，而以代表作的说法公开。不仅一流大学，其他各层次的高校也都在做人才评价“转型”。由此可见，“代表作制度”的逐步推进是必然趋势。

但在立新规的过程中也难免充斥着各种杂音。

四、争议点：第三方机构同行评议

一部分人对“代表作”由谁来评价的问题持怀疑态度，同时也对“定量评价与定性评价相结合”的模糊标准感到忧心。

关于评价主体，借鉴西方国家经验、采取同行评议的方式已然是向前迈出的重要一步。从前，高校的“行政化”科研管理是“因”，只看SCI、分区、影响因子，与刊物级别、课题项目级别和获奖等级的量化管理方式是“果”。

而今天，“代表作制度”作出重大改变，以行业内公认的专家评审的意见为主进行判断，行政部门只负责最终的统计工作；这实际上是更加客观、令人信服的举动，也展现出代表作制度“以专家评议替代行政评判”隐含的初衷。而将“同行评审”这一核心内容外包给非营利性“第三方机构”则令人难以信服。

关于同行评议的具体规则、第三方机构协同评价的标准，的确需要一个清晰的答案。

关于定量与定性相结合，定量的部分不难理解，定性评价如何规避主观因素呢？小编详细通读有关文件后发现，国家所倡导的定性评价，一方面由专家判定学术价值及影响，另一方面结合贡献度。

对于普通青年教师来说，可以预见的是，未来的论文署名顺序中，第一作者、甚至是通讯作者的身份，将在论文质量评价中占据更大比重；而备受争议的“学术价值及影响”，目前来看，更多是根据“原始创新”程度判断价值，“套娃式”的模仿研究将逐渐被淘汰。不过，要想真正服众，恐怕大概率要看是否能推出统一合理的加权计算公式。

虽然有些落地细则仍需观望，但有一点始终不变：原创性、应用性强的研究终究是“真金不怕火炼”，而投机取巧、滥竽充数、粗制滥造的次品，无论在何种制度下，也经不起检验。

五、未来：让论文回归学术本质

代表作制度试行一年已结束，下一个阶段究竟将朝着怎样的方向发展，还有待时间检验。

论文本身没有错，它是科技创新成果的表现形式和交流载体之一；但反对论文量化评价，注重科研成果的内涵、质量以及社会贡献也势在必行。

让论文回归学术本质，以敬畏学术的态度制作“精品”，永远是科研工作者和科研单位应该遵循的信条。

而这，正是“代表作制度”推行的意义。

本文来自微信公众号：青塔学术（ID：Cingta-Ac），作者：青塔学术