“币圈亿万富翁”，被指控八项罪名

本文来自微信公众号：FastDaily（ID：Fast-Labs），作者：Skye，原文标题：《直击FTX事件听证会现场，13页诉状指控SBF八项罪名！》，头图来自：视觉中国（图为当地时间2022年12月12日，FTX创始人山姆·班克曼-弗里德（中）被巴哈马皇家警察带走现场）

北京时间12月14日凌晨，我观看了众议院委员会就FTX的倒闭举行的对SBF的听证会。SBF不仅面临美国检察官对他的刑事指控，还面临民事证券欺诈指控。

众议院委员会就FTX的倒闭线上听证会截图

会上，一位国会议员富有激情地发言指责，对FTX首席执行官约翰·雷说：“我深感不安地知道SBF和FTX员工从客户资金中窃取资金花在他们奢侈的生活消费上是多么普遍。”

FTX新任CEO Ray在众议院金融委员会露面，透露了导致SBF的FTX破产申请和最近被捕的实际原因，Ray是一名专业处理公司烂摊子的律师，曾负责Enron公司和其他十几个破产案件的清理者。他说FTX是他见过的最糟糕的案例，糟糕之处在于完全缺乏记录和内部控制。

众议院委员会就FTX的倒闭线上听证会截图，图为FTX新任CEO Ray

Ray在发言时，语调沉稳、神态自若，似乎很期待把SBF彻底搞死。Ray甚至在一个例子中说：SBF 作为发行人和接收人签署了一笔贷款。

Ray还在听证会现场直言：“这只是典型的贪污行为，从别人那里拿钱，并将其用于自己的目的。这一点都不复杂。”

有议员提问：“FTX是否有一个合规部门？“ 

Ray回答：“只是有人有这个头衔。”

真是，够精彩。

截止尘埃科技这里发稿时，就我全程听到的众议院委员会这场听证会上，我能肯定的有两件事：

• 这群众议院议员基本上不了解加密货币。众议院金融服务委员会看起来压根没有做足功课，完全没准备好，他们多数情绪有些激动，像是带着一些“仇富心理“希望让SBF作为出气筒，反而没有什么跟加密货币本身的问题可以问Ray。
  

• John Ray作为新任CEO，他很聪明地划清了界限。他的发言中希望SBF被追究责任，并且很希望债权人认为他是与各位债主们站在一边的。
  

本文主要内容概述：

• 本文聚焦：听证会的前因后果。

  
  

• 审判聚焦：美国司法部检察官周二公布了一份刑事起诉书，指控SBF犯有八项罪行，包括对客户和贷款人的电信欺诈，以及阴谋，包括阴谋欺骗美国和违反竞选财务法。

周一晚上，Sam Bankman-Fried在位于巴哈马的家中被捕。要知道，第二天可就是听证会了。有一名巴哈马的检察官在法庭上争辩说，SBF有潜逃的可能，不应该被批准保释。

委员会主席Maxine Waters早些时候对SBF因被捕而不会出庭表示失望，她在听证会开始时重申了她对逮捕时机的抱怨。但她说，她希望这次逮捕意味着SBF将“为他所犯下的伤害负责”。

一、这段时间，SBF对FTX的倒闭事件都发表了什么言论？

SBF上个月辞去了已倒闭的加密货币交易所FTX的首席执行官职务，因为该交易所的存款紧缩，暴露出80亿美元的业务漏洞。美国时间12月12日，在美国检察官提出刑事指控后，他在巴哈马被捕，周二，证券交易委员会指控他误导大投资者。

SBF曾就他领导FTX期间发生的事情发表过广泛的看法。以下是他所说的一些内容：

1

在FTX申请破产后的第一次采访中，SBF跟《纽约时报》直言，因扩大自己的商业利益而捉襟见肘，这导致他忽略了FTX的问题初见倪端的时候。

他上个月说：“如果我当时能更专注于我的工作，我就能做得更彻底。这将使我能够敏锐地捕捉到风险发生。”

2

在后来SBF通过直接在推特上接受Vox采访时表示，“混乱的财务状况”掩盖了对冲基金Alameda Research在今年春天加密货币价格下跌时的损失。Alameda和FTX之间的关系意味着一个发生的麻烦会影响到另一个。

他还说，他为有利于加密货币的监管进行的游说“只是公关层面”，并补充说，监管机构“使一切变得更糟”、“根本不保护客户”。

3

大约两周后，在《泰晤士报》的DealBook会议上接受现场采访时，SBF将FTX的崩溃归咎于巨大的管理失误和马虎的财务。他说，他从未试图进行欺诈，而且他不知道FTX到底发生了什么。但他也对倒闭承担责任，说：“看，我搞砸了。”

4

本月，SBF在接受《华尔街日报》采访时说，他一直在关注利益冲突，没有充分参与Alameda公司的工作。他还表示，他并不是想把责任推给Alameda的领导层，包括推给他曾约会过的首席执行官卡罗琳·埃里森。

他说：“我的确有很多损失的责任，个人损失的责任，”他补充说，“但是我有责任保护FTX的客户，我有责任对得起我们所有的利益相关者，而我显然在这方面做得不好。”

二、SBF被捕

SBF的被捕抢在了预期的在国会作证之前。他原计划出席众议院委员会，而被捕的消息显然令委员会主席玛克辛·沃特斯（Maxine Waters）感到意外。她在一份声明中说：“公众一直热切等待在国会审判后得到答案，这次逮捕的时机剥夺了公众这个机会。”

S.E.C.（美国证券交易委员会）指控SBF欺诈FTX的大股东“证券欺诈”，这种罪名是当局最容易提起的诉讼，这样一来就无需先去定义加密货币是否是一种证券。

Maxine认为是时候开始将SBF绳之以法了，但她指出，她和她的工作人员一直在努力确保能够开庭，而且SBF和他的律师确认他会出庭。

但随后谁也没想到的是，他在巴拿马被捕了。

毫不意外，S.E.C.正在利用SBF最近的公开言论来对付他，引用他最近接受的电视采访作为他们案件的一部分。这就是为什么律师们看到他在接受调查时还在进行宣传后，如此震惊。

最关键的是，根据S.E.C.的说法，SBF在FTX和他的加密货币对冲基金Alameda之间的关系上对他的投资者不诚实，Alameda在交易所拥有无限的信贷额度，以及不受平台上其他保障措施的影响。这是一种特殊待遇。

S.E.C.认为SBF的加密货币帝国“从一开始”就是欺诈性的，这是一个大问题。几周前我们从FTX 倒闭后扒出来的信息中发现：FTX在今年春天时动用了客户资金。但S.E.C.表示，这种用客户资金购买房地产、政治捐款和风险投资提供资金的行为显然已经持续了多年。

S.E.C.指责SBF多次对投资者撒谎。2021年夏天，他告诉一位投资者，FTT没有风险，FTT是SBF为业务凭空发明的高度缺乏流动性的代币。投资者为此投入了3000万美元。

令人震惊的是，这份投诉书将责任归咎于SBF个人。每一个欺诈行为，包括Alameda的欺诈行为，都是他的选择。在这段时间的媒体采访中，SBF试图辩称，他不知道Alameda发生了什么，它是一个完全独立的公司。

众议院金融服务委员会听证室外的走廊上挤满了记者和有关各方，包括其他加密货币公司的代表，比如Binance。

众议院委员会就FTX的倒闭线上听证会截图

在关于Sam Bankman-Fried的FTX倒闭的听证会之前，FTX现任首席执行官John Ray已经抵达众议院。现任和前任C.E.O.都有望出庭作证。现在，SBF已经被捕，Ray被安排处理加密货币帝国史诗般的破产，是唯一预定的证人。

起诉书指控，SBF的错误行为至少从2019年开始，并持续到上个月。

13页的起诉书提供的细节很少，预计联邦检察官将在晚些时候提供详细说明。

周二上午公布的联邦起诉书指控SBF 犯有八项罪名：包括对客户、贷方的电汇欺诈以及各种共谋罪名，包括共谋诈骗美国和违反竞选财务法。

虽然SBF是起诉书中唯一被点名的人，但指控表明他与其他人共谋，其中一些人已经被大陪审团所知。

三、起诉书中列出的针对SBF的八项指控

共谋对客户进行电汇欺诈、对客户的电汇欺诈、共谋对贷方进行电汇欺诈、对贷方的电汇欺诈、共谋商品欺诈、共谋进行证券欺诈、共谋洗钱、共谋诈骗美国并违反竞选财务法。

起诉书中的竞选资金指控没有具体说明哪些候选人、委员会或事业收到了违反法律的资金，它只是说SBF与其他人合谋超过捐款限额并欺骗联邦选举委员会。虽然他以民主党人的最大捐助者而闻名——是仅次于乔治·索罗斯（George Soros）的第二大单一捐助者——但他也告诉记者，他向共和党人捐款，但他的钱是“秘密的”。

SBF的这一诉讼被视为是“向投资者撒谎”的经典案例。这是华尔街的一个长期规则，如果你对投资者撒谎，你可能会被指控为证券欺诈。

在证券交易委员会对SBF的民事诉讼中，剥离所有关于加密货币的内容，你得到的是一个向投资者撒谎的典型案例。

监管机构认为在这一案件中，他对几十家大型风险投资公司和富有股东撒谎，说他从去年到今年年初筹集了近20亿美元。

S.E.C.称，在SBF关于FTX及其关联公司Alameda Research（他共同创立的加密货币交易平台）的财务状况的报告中误导了他们。他还就这两家公司之间的密切联系误导了投资者。从一开始，FTX就把客户的钱和Alameda的钱混在一起，使其能够进行交易，投资于奢华的房地产，并把钱投入其他加密货币公司。

自从FTX申请破产以来，S.E.C.迅速行动，从与该公司有关系的人和组织那里收集文件。S.E.C.一直在积极要求大股东提供他们从FTX获得的关于其财务状况的任何文件或信息。

健康市场协会（Healthy Markets Association）的Tyler Gellasch说，证监会并不要求在私人市场筹集资金的公司向投资者提供最新信息。但是，当这些公司这样做，而且声明具有误导性或不准确时，就会引起证券欺诈的指控。

证券交易委员会有可能在晚些时候修改其投诉，增加其他指控，但监管机构和检察官提出最容易证明的案件这一方法并不罕见。在指控SBF向投资者撒谎时，证监会没有必要陷入加密货币是否是证券的有争议的法律争论中。

归纳其本质，联邦刑事起诉书中的法律条文可以这样总结。SBF说了谎，撒谎、做出虚假或误导性陈述或遗漏重要事实是这份赤裸裸的指控文件的核心。这种陈述是八项指控中的六项的核心：对贷款人和客户的电信欺诈，对贷款人和客户的电信欺诈阴谋，证券欺诈阴谋和商品欺诈阴谋。

John Ray告诉众议院委员会，FTX的财务问题在“几个月或几年前”就开始了，麻烦并不是“一夜之间”开始的。

SBF抵达巴哈马的治安法庭后，在大批警察的护送下，SBF被送到了法院的后门。

在起诉书中，Samuel Bankman-Fried这个名字非常显眼地单独出现在起诉书中，指控他欺骗客户、贷款人和投资者。但这份13页的文件中详细列出的指控非常清楚地表明，联邦检察官认为他不是单独行动。

八项罪名中的每一项都指控他与未命名的“其他人”或“已知和未知的其他人”一起犯下罪行。人们普遍猜测，没列出其他人的部分原因是由于该案的起诉速度，检察官掌握了一个或多个与SBF关系密切的人的合作。但起诉书也表明，对其他人的指控可能正在进行中。

本文来自微信公众号：FastDaily（ID：Fast-Labs），作者：Skye