百万固薪只是起步，券商高管奖金公式曝光

本文来自：华尔街见闻，作者：郑孝杰，头图来自：视觉中国

如果你是一位中型券商的副总裁级高管，你的薪酬会如何计算呢？

这部分内容本来是一个少数人才知道的“机密”。

但随着一份诉讼文书的发布，券商高管最隐秘的薪酬方案被披露出来。

虽然这只是一份广东地方券商某位高层的薪酬，并不代表全行业。

但它仍然真实的揭示了下，一般的中型券商对于其高管的考核标准、激励方案，以及后续善后步骤。

读来确实让人大开眼界。

固定薪酬就超百万

这件事被揭开，还需要追索到粤开证券和其一位前高管的薪酬诉讼上。

此案的主角是黄某，他于2003年3月1日入职粤开证券（前身为联讯证券），岗位副总裁。

根据相关文书显示，券商和黄某签订了无固定期限劳动合同，固定月工资税前10.04万元（固定部分），每月不固定时间银行转账发放上个自然月月工资，每年发放13个月工资。

以此计算，黄某的基础薪酬至少就超过了120万元。

浮动奖金更加惊人

据悉，除了上述固定薪酬的部分，黄某的“薪酬包”里，还有浮动奖金（实际上就是绩效工资），每年春节前发放上一年度的绩效工资。

而黄某的浮动奖金来自于这家券商的高管激励方案。

按照文书载明：粤开证券每年给予高管的总奖励为公司总利润的10%。

打个比方，如果该券商一年赚了8000万，高管的浮动总盘子就是800万，券商一年挣1个亿，高管的浮动奖励总和就是1000万元。

跟随业绩，或丰或俭。

高管奖金看系数

对于一个高管而言，他每年能拿到的浮动奖金部分，主要取决于两点。

第一、当年券商业绩营收如何，这决定了高管奖金的“总盘子”。

第二、该位高管的职级系数。

文书显示，粤开对每位高管的职级系数划定的清清楚楚：

董事长1.8，总裁1.5，副董事长1.2，分管财富业务分管领导1.0，分管自营业务分管领导1，资管业务分管领导0.9，投行业务分管领导为0.85，其他中后台高管0.7。

假设该公司有10位高管，则整个高管班子的系数在10.35上下。那每位高管的实际浮动奖金就是“总盘子”除以10.35再乘以个人系数。

黄某亦证实，2015年至2018年的四年间，他依次获得奖金242.9万元、87.5万元、70.2万元、58.8万元。

争议起于“分手”

双方的“矛盾”激化，其实主要在“分手”阶段。

据悉，黄某在粤开证券最后工作至2020年11月30日，当时粤开证券向黄某送达了《解除劳动合同通知书》。

在他离职前的两个月，也就是2020年9月，黄某的工作岗位变更为专家顾问岗，也就是被调岗了。

粤开证券更给黄某2019年的个人业绩评价为三个字：不合格！

自此，双方矛盾升级。

随后，黄某决定走上法庭要求一系列赔偿，包括粤开证券支付违法解除劳动关系的经济赔偿金84.35万元；支付2019年1月1日至2020年11月30日期间的绩效奖金200万元；支付2020年11月工资10万元；支付2016年1月1日至2020年11月30日未休年休假工资132.2万元。

之后双方进行了劳动仲裁，但双方均不服仲裁裁决，遂向法院提起诉讼。

资管业务漏洞成导火索

法庭上，粤开一方表示，黄某2019年的考核不合格，且拿不到“足额奖金”，与粤开证券私募资管违规有关，黄某是时任分管资管业务的副总裁。

2020年，证监会向粤开证券下发监管措施决定，指该券商开展私募资管业务存在三大问题，包括如下内容：

一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定等。

二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值等。

三是资管计划之间违规进行债券交易，2只资管计划存在异常交易情形等。

当事人黄某对上述违规行为负有管理责任，他个人也收到了行政监管措施决定书。

基于以上背景，粤开证券则主张，黄某2019年年度考核结果为不合格，扣减其50%绩效奖金。

黄某的奖金数究竟是多少？

审理法院指出：按照粤开证券的绩效计算，粤开证券认可黄某2019年绩效应发42.6万元，故在进行合规问责扣发绩效前，黄达明2019年的绩效奖金应为78.1万元。

正如上文所指出的，因黄某分管的私募资管业务存在违规行为，导致粤开证券被广东证监局出具责令改正的监管措施，依据粤开证券的合规问责办法，决定扣发黄某50%绩效奖金。

法院认为上述计算与扣发并无不妥，因此认为在进行合规问责扣发绩效后，判决粤开证券应支付黄达明2019年绩效奖金39.05万元。

值得注意的是：对于黄某想讨回的2020年绩效奖金，审理法院则未予认可。

此外，法院还判决粤开证券支付黄达明未休年休假工资总计40.3万元。

至此，这个案件落下帷幕。

本文来自：华尔街见闻，作者：郑孝杰