2023年公募基金业绩红黑榜：北交所主题基金夺魁，新能源基金垫底

随着2023年A股市场收官，备受瞩目的公募基金排位战成绩单揭晓。

去年，A股市场呈现跌宕起伏的震荡局面，导致这一年度的基金产品赚钱效应相应减弱，冠军宝座在冲刺阶段几次易主，一波三折。

回顾2023年的A股市场各指数表现及各类型基金产品业绩表现可以发现，各主要指数大多收跌且分化明显，上证指数、深证成指、创业板指等出现了不同程度的下跌，北证50指数一枝独秀；此外，小盘股、微盘股全年相对表现较好。

具体来看，上证指数全年下跌3.7%，收于3000点下方；深证成指累计下跌13.54%；创业板指下跌19.41%，跌幅居首；北证50指数第四季度大幅走高，全年上涨14.92%。

在此背景下，2023年的主动权益类基金（已剔除2023年成立的次新基金，下同）的赚钱效应欠佳，全年平均回报率为-12.01%；被动指数基金全年收益整体亦不尽如人意，平均回报率为-8.62%。

一、北交所主题夺魁

纵观2023年年度业绩，经济观察网记者根据Wind数据统计，在全市场共计6558只（各类份额分开计算，下同）主动权益类基金中，仅有767只基金获得了年内正收益，占比仅11.70%。

值得一提的是，2023年全市场主动权益类基金产品的业绩悬殊，首尾相差达105.06%，这一数据超过了2022年的水平。

从排名来看，华夏基金旗下北交所创新中小企业精选基金（以下简称“华夏北交所”）以58.56%的回报率后来居上，一举夺魁；东方基金旗下东方区域发展作为冲刺阶段的种子基金，此前一度霸榜业绩第一，却在最后一个交易日“惜败”于华夏北交所，全年以55.02%的收益率位居亚军。

事实上，去年12月28日，东方区域发展以9.79%的惊人单日净值涨幅、55.75%的年内收益成为冠军最大概率的得主，而同一天，华夏北交所还以53.76%的年内收益位列次之。

戏剧性的一幕发生在仅一天后的29日，也就是2023年的最后一个交易日，北交所板块继续强势上涨，华夏北交所更是创出当日3.13%的净值增长率。同一天，东方区域发展微跌0.47%。这一涨一跌的反转也使冠亚军局面直接“反转”。

也正是去年第四季度以来北交所主题的暴涨行情，使得北交所主题基金成为公募基金排名的最大变数。

谈及去年北交所的整体表现，华夏北交所的基金经理顾鑫峰表示，自己管理的这只产品表现还可以，主要是抓住了几波机会，如上半年的服务器液冷公司和相关算力公司的机会，并在比较高的位置兑现了收益；同时，也在上半年人形机器人比较火的时候，相对比较早地介入了北交所人形机器人供应链中的核心优质公司，也在比较高的位置兑现了收益；还参与一些北交所的战略配售，也取得了不错的盈利。       

顾鑫峰进一步表示，短期来看，北交所部分个股的涨幅有点过快，K线图略显陡峭，不建议投资者在这时盲目追高。但是从长远来看，北交所市场是值得长期投资的，一方面，现在北交所的整体估值水平和科创板依然有折价；另一方面，北交所的投资机会更多地在于源头活水，未来北交所的优质供给会越来越多。         

2023年度的业绩季军，由东吴基金旗下东吴移动互联以44.93%的年内收益率取得。

而东吴基金旗下东吴新趋势价值线，金鹰基金旗下金鹰科技创新、金鹰核心资源，广发基金旗下广发北交所精选两年定开，泰信基金旗下泰信行业精选均以超过35%的收益率进入2023年主动基金业绩前八的名单。

此外，还有金鹰红利价值、景顺长城北交所精选两年定开分别以34.26%、32.65%的收益率跻身前十。

二、新能源基金垫底

在基金业绩相对排名的“游戏”中，有排头兵就意味着有垫底者。

记者根据Wind数据统计发现，2023年十大垫底的主动权益基金全部亏损超40%以上。其中，上银新能源产业精选C以年度亏损46.50%沦为业绩排名倒数第一。

公开资料显示，该基金是偏股混合型基金，基金经理为施敏佳、郑众。2023年，新能源板块持续走跌，相关的基金均受到一定拖累。而作为新能源主题基金，上银新能源产业精选的前十大重仓股与新能源板块行情相关度很高，持仓亦较为集中，最终沦为垫底者。

在2023年的最后一个交易日结束后，上银新能源产业精选发布公告称，基金经理施敏佳于2023年12月29日离任该基金基金经理，目前已无在管产品。

记者获悉，施敏佳系因个人原因离职，正在办理离职手续，具体去向尚不明确。

国联基金旗下的国联新机遇基金，以年内亏损45.84%成为主动权益类基金排名倒数第二。

根据公开信息，国联新机遇成立于2015年5月4日，近2年业绩亏损58.88%，成立时募集份额约31.54亿份，截至2023年三季度末，该基金份额仅剩0.61亿份。

排名业绩“黑榜”第三位的是中信建投低碳成长，去年全年亏损达45.00%。该基金是偏股混合型基金，基金经理为周紫光。

中信建投旗下另一只基金，同样是周紫光管理的中信建投智信物联网，以2023年度亏损43.14%，位列主动权益类基金业绩排名倒数第6。自此，中信建投基金是2023年唯一一家有两只基金产品位列全市场主动权益类基金倒数前十的公司。

此外，诺德优选30、国联安气候变化责任投资、鑫元清洁能源、中银证券优选行业龙头、中航新起航、大摩基础行业同样位列全市场主动权益类基金产品倒数前十。

记者总结发现，新能源板块已经历长达1年多的持续调整，而重仓新能源板块的大部分基金在2023年的业绩表现“一言难尽”。

事实上，在2023年亏幅超过40%的13只基金中， 其大多数为新能源主题基金或重仓新能源行业。例如国联新机遇、中信建投低碳成长等多只基金，这些产品的多只重仓股与新能源产业相关。

展望2024年的新能源板块投资机会，前海开源基金投资部总监崔宸龙表示，“2024年，混动车型在整个新能源车中的占比应该难以再出现大幅上升，这样会形成一个有利的局面，即单车带电量的提升。理论上来讲，随着单车带电量快速增长，电池需求量的增速将可能超过整车端。另外，在碳酸锂价格经过深度调整之后，一些企业表现出了补库的意愿，因此，锂电产业链是值得关注的。”

弘尚资产联席CEO、合伙人张骏认为，整体而言，新能源是有很大空间的行业领域，中国拥有全球比较优势，还有出海的逻辑，虽然短期因为供给、产能的关系表现不太好，但是只要技术的进步能够接上产能景气周期，相信新能源板块应该会再次提供比较好的收益和投资机会。

本文来自微信公众号：经济观察报 （ID：eeo-com-cn），作者：洪小棠