26名中国散户在美国被罚5个亿，我只想说罚得漂亮

本文来自微信公众号：差评 （ID：chaping321），撰文：江江，编辑：面线，题图来自：视觉中国

一说到散户，大伙们常常会把他们和韭菜的头一茬儿联系到一起。因为他们一般投资全靠眼缘，啥火就去炒啥，嘴里还嘟囔着“已经到谷底了，怎么走都是向上！”“别讲啥技术分析，满仓就是干 ”等等的至理名言。

就连差评君买基金的时候，都常常头铁不肯止损，结果只好循环一天孙燕姿的《绿光》。你说不先割咱们散户，割谁呢？

但最近的一则新闻，却一改散户任人宰割的形象，让我惊掉了下巴。说是中国的 26 个散户，在美国割韭菜，六年时间赚了 3500 多万美元，大约两个多亿人民币……而且美国证监会，最近还给他们开出了大约 5 亿人民币的罚单，可以说是相当的“有排面”。

说实话，光是看到标题，差评君的脑子里，就已经开始脑补出剧情了。像是什么中国散户为国争光，抱团暴打美国巨头，然后美国人输不起，直接耍流氓罚钱之类的金融大戏，想想都刺激。

但在查阅了相关资料之后，我却只想说：这 26 个散户，也太丢中国人的脸了，给我狠狠地罚！！！

事情的经过，大概是这样的：在 2013 年到 2019 年六年期间，这 26 个股民，用非法的手段，操盘了 3000 多只美股股票。具体的操作手法其实相当地简单，甚至有些低级。

具体地讲，这群散户在美国的多个经纪公司，开通了上百个交易账户，里面不少的账户还是通过伪造文件，以别人的名义开设的。而手上有了这一群账户来当“托”，割韭菜的剧情就好上演了。

他们的目标主要是一些没啥热度的小股票，并把手上的账户大概分成两组。

其中第一组是负责当托的气氛组。比如说气氛组的上百个账号，就会挂出某某股票的低价小额卖出订单。气氛组这么一带节奏，其他正常的散户，也多半会跟着把卖出价格压低。

这时候，第二组的获利账户便会出场挥舞镰刀，用比较低的价格，从正常散户的手里买入大量的股票。然后再来一波反向操作，用气氛组账户带个高价买进的节奏，习惯追涨杀跌的散户，多半也会迷迷糊糊跟着节奏走。

这时候把之前低价买进的股票高价一抛，票子不就稳稳地进了“做庄人”的口袋了吗 ? 

另外尽量低调，只吃点苍蝇肉，也是他们隐藏的方法之一。

虽然 6 年、 3000 多万美元、三千多只股票，这些数字听起来挺震撼的；但是平均下来，操控一只股票一年的收益，平均只有 1900 美元……可以说赚的也是“辛苦钱”吧。

而这种操纵股市的行为，业内叫做是“幌骗”（spoofing）。

也就是上面所讲的，通过假装在特定价格买进或卖出，制造需求假象。然后再通过其他交易者进行交易来影响市场，借助市场的新价格来买卖获利的手法。

就是用这些操控市场的违法行为，这群中国散户们，愣是在美国来回收割了 6 年。

但看起来天衣无缝的背后，实际上，他们早已经被以严格著称的美国证监会 SEC 给盯上了。

通过数据梳理还有穿透 IP 地址，他们锁定了案件的主谋之一的王加力。

而赚了大钱的王加力，也准备来美国买大别墅享受生活。但在经过美国边境人员的盘问时，王加力说漏嘴，承认了一些账号的实控人是他自己。

王加力也因此被捕，散户们的 100 多个账户也被迅速冻结。除了连本带利把钱还回去，并赔上罚款之外，要是“共谋证券欺诈罪”最后成立的话，主谋王加力最高可能被判处 25 年的监禁。

而目前，这桩案子还有十多位的参与人在国内。

由于中国美之间没有引渡协议，根据财新的说法：理论上美国可以要求中国的法院，承认美国的判决并执行判决，但之前并没有过先例。所以，这件案子的未来走势，可能会变得相当复杂。

但无独有偶，其实这些年来，关于一小撮中国人，在美国犯下其他金融案件的也还不少。

像是 2016 年，就有来自中国的三名黑客，入侵了律师事务所的系统，并拿到了英特尔收购 Altera 的内幕消息。后来这三位黑客利用内幕消息，买了相应的股票，直接获利数百万美元。最后这件案子也是被 SEC 破获。

而他们如果踏上美国领土的话，就可能会立刻被捕，并在监狱里度过接下来的几十年。不过同样也因为中美之间没有引渡协议，除了财产被冻结之外，并没被抓去美国蹲号子。

包括在 2017 年，某私募基金合伙人之一的尹少华，就又涉嫌内幕交易。他用自己老爸老妈等人的账户，大量买入梦工厂的股票，获利上亿人民币。而对于内幕交易，美国最高会判处 25 年的监禁。

有一说一，无论是上面的 26 位散户，还是后面几位内幕交易的老哥，敢在严打金融犯罪的美国整这些幺蛾子，胆子确实挺肥的。

当然，差评君并不是在为这些“割美国人韭菜”的勇夫们叫好。

因为当他们的违法行为，成为中国散户、中国投资人在海外的标签时，就像瑞幸财务造假事件会让不少中国出海企业被戴上有色眼镜一样，受损的永远都是那些本本分分的大多数中国人。

另外，咱们实事求是地说，在金融监管方面我们也还处于发展的阶段。

老美在抓金融犯罪上，早就玩出了自己的一套。除了罚金高，还要蹲大牢之外，比如在内幕交易案件上，一般会采取“辩方举证”制度，不同于谁主张谁举证，被控人要主动证明自己的清白，不然就会挨法律的铁锤。

同样在举报方面，为了鼓励全民参与， SEC 还规定能奖励 10% 的罚款给举报者。

而被网友们常常吐槽的国内内幕交易 60 万罚款，对于同样存在不少内幕交易丑闻的咱们来说，就多多少少有些小巫见大巫，缺少些震慑力了。

当然，咱们的金融市场也还在迅速发展阶段，相关监管也在循序渐进和不断摸索，总不能指望一口吃成个大胖子，对吧。

而最后差评君也想说的是，这次中国散户美国割韭菜 2 亿，反被罚 5 亿的事件，多多少少给那些想投机取巧的交易者敲响了警钟。毕竟国内 A 股都还没整明白，就敢去美股瞎整，并在违法的边缘试探，真就全身是胆？

而我这个人也很简单，无论是中国还是在美国。无论是谁把市场里的那些害虫揪出来，我都会说一句：干得漂亮。

图片、资料来源：‍

财新，特稿 | 山东散户帮操纵美股六年案情细节大曝光

界面新闻，非法操纵 3000 多只美股！26 名中国 “ 牛散 ” 遭美国证监会起诉，法院开出 5 亿元罚单

金融界，收到 5 亿元罚单的 26 名中国散户，是怎么割美股韭菜的？美国是怎么查出来的？

本文来自微信公众号：差评 （ID：chaping321），撰文：江江，编辑：面线